Lov om finansiel virksomhed § 426

§ 426. I lov om værdipapirhandel m.v., jf. lovbekendtgørelse nr. 587 af 9. juli 2002, foretages følgende ændringer:

1. I § 1, stk. 3, ændres »clearingvirksomhed og registreringsvirksomhed m.v.« til: »clearingvirksomhed, registreringsvirksomhed m.v. og registrerede betalingssystemer«.

2. § 1 a ophæves.

3. Efter § 3 indsættes:

»§ 3 a. Økonomi- og erhvervsministeren fastsætter nærmere regler om anvendelse af digital kommunikation, herunder elektronisk signatur, ved udveksling af information efter denne lov mellem borgere og virksomheder på den ene side og den offentlige forvaltning på den anden side samt om opbevaring af information.«

4. § 4 affattes således:

»§ 4. Ved en værdipapirhandler forstås i denne lov

finansielle virksomheder, der har tilladelse som pengeinstitut eller fondsmæglerselskab,
finansielle virksomheder, der har tilladelse som realkreditinstitut eller investeringsforvaltningsselskab, for så vidt disse virksomheder har tilladelse efter lov om finansiel virksomhed § 9, stk.1,
kreditinstitutter, investeringsselskaber og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Fællesskabet har indgået aftale med på det finansielle område, såfremt selskabet lovligt udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 30 henholdsvis § 31, og
kreditinstitutter og investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Fællesskabet ikke har indgået aftale med på det finansielle område, såfremt selskabet lovligt udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 1, stk. 3, henholdsvis § 33.

Stk. 2. Lovens bestemmelser om en værdipapirhandlers pligter finder tillige anvendelse på udenlandske kreditinstitutter og investeringsselskaber, som i medfør af § 20, stk. 2, er optaget som medlem på en dansk fondsbørs, eller som i medfør af § 64, stk. 3, har indgået en tilslutningsaftale med en værdipapircentral.«

5. § 4 a ophæves.

6. Efter § 7 indsættes:

»§ 7 a. I denne lov forstås ved et registreret betalingssystem et betalingssystem, der er registreret i henhold til § 57 a, stk. 1, 1. pkt.«

7. § 12, stk. 3-5, ophæves.

Stk. 6 og 7 bliver herefter stk. 3 og 4.

8. I § 12, stk. 6 og 7, der bliver stk. 3 og 4, ændres »§ 7, stk. 1, nr. 1, 5 og 6« til: »§ 7, stk. 1, nr. 1, 2, 5 og 6«.

9. § 12 b affattes således:

»§ 12 b. Personer ansat af bestyrelsen i et aktieselskab omfattet af § 7 og ansatte, for hvilke der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og aktieselskabets interesser, må ikke for egen regning eller gennem selskaber, de kontrollerer,

optage lån eller trække på allerede bevilgede kreditter til køb af værdipapirer, når de købte værdipapirer stilles til sikkerhed for lånet eller kreditten,
erhverve, udstede eller handle med afledte finansielle instrumenter, medmindre formålet er risikoafdækning,
erhverve kapitalandele, bortset fra andele i investeringsforeninger og specialforeninger m.v., med henblik på salg af disse tidligere end 6 måneder efter erhvervelsen eller
erhverve positioner i fremmed valuta, bortset fra euro, når positionstagningen sker med henblik på andet end betaling for køb af værdipapirer, varer eller tjenesteydelser eller køb eller drift af fast ejendom eller til brug for rejser.

Stk. 2. Den i stk. 1 nævnte personkreds må ikke erhverve kapitalandele i selskaber, der udøver virksomhed som nævnt i stk. 1, nr. 1-4. Dette gælder dog ikke køb af aktier i pengeinstitutter, forsikringsselskaber, realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber samt andele i investeringsforeninger og specialforeninger m.v.

Stk. 3. Bestyrelsen skal tage stilling til, for hvilke ansatte der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og aktieselskabets interesser, og som derfor skal være omfattet af forbuddet.

Stk. 4. De af stk. 1 omfattede personer skal på anmodning fra den eksterne revision indberette de finansielle transaktioner, som de pågældende har foretaget. Indberetningen skal være ledsaget af fornøden dokumentation. Den eksterne revision har til brug for kontrol af bestemmelsens overholdelse adgang til at rette forespørgsel om den pågældendes konti og depoter samt at forlange udskrifter derfra ved henvendelse til den kontoførende virksomhed.

Stk. 5. På baggrund af de foretagne indberetninger skal den eksterne revision i revisionsprotokollatet vedrørende årsrapporten afgive erklæring om, hvorvidt kontrollen i henhold til stk. 4 har givet anledning til bemærkninger.

Stk. 6. Forbuddet i stk. 1, nr. 2, omfatter ikke finansielle instrumenter, der er afledt af aktier i aktieselskabet eller en virksomhed, der er koncernforbundet hermed, og som den pågældende modtager som led i sin aflønning.

Stk. 7. Forbuddet i stk. 1, nr. 1, omfatter ikke lån til køb af medarbejderaktier samt de i stk. 6 nævnte instrumenter.

Stk. 8. Interne revisions- og vicerevisionschefer må uanset stk. 1-7 ikke have økonomiske interesser i den virksomhed eller koncern, som de er ansat i.«

10. § 12 c affattes således:

»§ 12 c. Hvervet som bestyrelsesmedlem i et aktieselskab omfattet af § 7 kan ikke forenes med stillingen som direktør eller intern revisionschef i selskabet.«

11. § 12 d affattes således:

»§ 12 d. Personer ansat af bestyrelsen i et aktieselskab omfattet af § 7 kan ikke uden bestyrelsens tilladelse eje eller drive selvstændig erhvervsvirksomhed eller som bestyrelsesmedlem eller funktionær eller på anden måde deltage i ledelsen eller driften af anden erhvervsvirksomhed end aktieselskabet.

Stk. 2. Andre ansatte i et aktieselskab omfattet af § 7, for hvilke der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og aktieselskabets interesser, kan ikke uden direktionens tilladelse eje eller drive selvstændig erhvervsvirksomhed eller som bestyrelsesmedlem eller funktionær eller på anden måde deltage i ledelsen eller driften af anden erhvervsvirksomhed end aktieselskabet. Bestyrelsen skal orienteres om tilladelser givet af direktionen.

Stk. 3. Bestyrelsen skal tage stilling til, for hvilke ansatte der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og aktieselskabets interesser, og som derfor skal have direktionens tilladelse, jf. stk. 2.

Stk. 4. Den i stk. 1 og 2 nævnte virksomhed kan kun bestrides, såfremt aktieselskabet eller virksomheder, der indgår i koncern med aktieselskabet, ikke har eller indgår engagementer med de i stk. 1 og 2 nævnte virksomheder. Undtaget herfra er engagementer i form af kapitalandele samt engagementer med erhvervsvirksomheder, der indgår i koncern med aktieselskabet, eller erhvervsvirksomheder, hvor aktieselskaber omfattet af § 7 i fællesskab ejer mere end 4/5 af kapitalandelene.

Stk. 5. Samtlige tilladelser givet af bestyrelsen i medfør af stk. 1 skal fremgå af bestyrelsens forhandlingsprotokol.

Stk. 6. Aktieselskabet skal mindst én gang årligt offentliggøre oplysninger om de hverv, som bestyrelsen har godkendt i henhold til stk. 1. Endvidere skal den eksterne revision i revisionsprotokollatet vedrørende årsrapporten afgive erklæring om, hvorvidt aktieselskabet har engagement med erhvervsvirksomheder omfattet af stk. 1 og 2.

Stk. 7. Finanstilsynet kan i særlige tilfælde dispensere fra stk. 4.«

12. §§ 12 e-h ophæves.

13. § 13 affattes således:

»§ 13. Bestyrelse, revisor samt direktører og øvrige ansatte i et aktieselskab omfattet af § 7, stk. 1, nr. 1-5, må ikke uberettiget røbe, hvad de under udøvelsen af deres stilling eller hverv har fået kundskab om.

Stk. 2. Stk. 1 er ikke til hinder for, at et aktieselskab omfattet af § 7, stk. 1, nr. 1-5, som led i et samarbejde med andre aktieselskaber omfattet af § 7, et reguleret marked for værdipapirer i et land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Fællesskabet har indgået samarbejdsaftale med på det finansielle område, eller et af Finanstilsynet anerkendt udenlandsk reguleret marked, clearingcentral og værdipapircentral videregiver oplysninger til disse, såfremt oplysningerne er undergivet tilsvarende tavshedspligt hos modtagerne.

Stk. 3. Omfattet af stk. 1 er tillige oplysninger, som et aktieselskab omfattet af § 7, stk. 1, nr. 1-5, modtager fra andre aktieselskaber omfattet af § 7, stk. 1, nr. 1-5, eller udenlandske regulerede markeder med angivelse af, at oplysningerne er hemmelige eller fortrolige, eller hvor dette følger af oplysningernes karakter.

Stk. 4. For værdipapircentraler gælder reglerne i § 60, stk. 2-4.«

14. § 14, stk. 1, affattes således:

»Årsrapporten for et aktieselskab omfattet af § 7, ekstern revisors revisionsprotokollat vedrørende årsrapporten samt revisionsprotokollatet vedrørende årsrapporten fra den interne revisionschef skal indsendes i to eksemplarer til Finanstilsynet. Finanstilsynet sender et eksemplar af årsrapporten til Erhvervs- og Selskabsstyrelsen, som bekendtgør modtagelsen i styrelsens edb-informationssystem. De modtagne årsrapporter er offentligt tilgængelige i Erhvervs- og Selskabsstyrelsen.«

15. § 14, stk. 2, ophæves.

Stk. 3-6, bliver herefter stk. 2-5.

16. I § 14, stk. 6, der bliver stk. 5, ændres »stk. 5« til: »stk. 4«.

17. § 15, stk. 1, affattes således:

»Den ansvarlige kapital i et aktieselskab omfattet af § 7, stk. 1, nr. 1, 2, 5 og 6, beregnes som den indbetalte aktiekapital med fradrag af beholdningen af egne aktier og årets løbende underskud og tillagt overkurs ved emission samt reserver.«

18. § 20, stk. 1 og 2 , affattes således:

» Værdipapirhandlere som nævnt i § 4, stk. 1, nr. 1-4, samt Danmarks Nationalbank kan blive medlemmer af en fondsbørs (fondsbørsmedlemmer).

Stk. 2. En fondsbørs kan efter at have indhentet Finanstilsynets tilladelse optage et kreditinstitut eller et investeringsselskab som nævnt i § 4, stk. 1, nr. 4, der ikke udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 1, stk. 3, henholdsvis § 33, som medlem.«

19. I § 37 a indsættes før stk. 1 som nyt stykke:

»En udsteder af andre værdipapirer end aktier, der er optaget til notering på en fondsbørs eller til handel på en autoriseret markedsplads, og dennes moderselskab skal udarbejde interne regler for bestyrelsesmedlemmers, direktørers og andre medarbejderes adgang til for egen eller tredjemands regning at handle med de af udstederen udstedte værdipapirer, jf. 1. led, og dertil knyttede finansielle kontrakter.«

Stk. 1 og 2 bliver herefter stk. 2 og 3.

20. I § 37 a, stk. 1, der bliver stk. 2, ændres »§ 37, stk. 1. 1. pkt.« til: »stk. 1«.

21. I § 37 a, stk. 2, der bliver stk. 3, ændres »Interne regler udstedt efter stk. 1« til: »Interne regler udstedt efter stk. 1 og 2«.

22. I § 50, stk. 7, § 57 b, stk. 1, 2 og 5, og §§ 57 c og 57 e, ændres seks steder »et betalingssystem registreret i henhold til § 57 a« til: »et registreret betalingssystem«.

23. I § 55, stk. 2, ændres »et betalingssystem, der er registreret i henhold til § 57 a« til: »et registreret betalingssystem«.

24. I § 57, stk. 1, ændres »et betalingssystem omfattet af § 57 a« til: »et registreret betalingssystem«.

25. I § 57, stk. 4, udgår »og 3«.

26. I § 57 a, stk. 3, § 87, stk. 6, og § 96, stk. 2, ændres »et betalingssystem« til: »et registreret betalingssystem«.

27. I § 57 a, stk. 4, og § 95, stk. 1, ændres »et betalingssystems« til: »et registreret betalingssystems«.

28. § 62 affattes således:

»§ 62. Ret til at foretage indrapportering til registrering i en værdipapircentral på dennes vegne og med retsvirkning i henhold til §§ 66-75 (kontoførende institutter) tilkommer ud over den pågældende værdipapircentral

finansielle virksomheder, der har tilladelse som pengeinstitut eller fondsmæglerselskab,
finansielle virksomheder, der har tilladelse som realkreditinstitut eller investeringsforvaltningsselskab, for så vidt disse virksomheder har tilladelse efter lov om finansiel virksomhed § 9, stk.1,
virksomheder, der drives i fællesskab af disse finansielle virksomheder, og som har til formål at forvalte værdipapirer,
Danmarks Nationalbank,
Finansstyrelsen,
clearingcentraler og
obligationsudstedende institutter, for så vidt angår fondsaktiver, der er udstedt af det pågældende institut.

Stk. 2. Kreditinstitutter, investeringsselskaber og administrationsselskaber, der er meddelt tilladelse i et andet land inden for Den Europæiske Union eller i et land, som Fællesskabet har indgået aftale med på det finansielle område, har ret til at foretage indrapportering til registrering, jf. stk. 1, såfremt selskabet lovligt udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 30 henholdsvis § 31.

Stk. 3. Kreditinstitutter og investeringsselskaber, der er meddelt tilladelse i et land uden for Den Europæiske Union, som Fællesskabet ikke har indgået aftale med på det finansielle område, har ret til at foretage indrapportering til registrering, jf. stk. 1, såfremt selskabet lovligt udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 1, stk. 3, henholdsvis § 33.

Stk. 4. Ret til at indhente oplysninger om egne konti direkte i en værdipapircentral og overføre meddelelser om salg gennem værdipapircentralen til de kontoførende institutter eller en clearingcentral samt foretage anmeldelser om registrering på egne konti direkte til en værdipapircentral tilkommer storkunder.«

29. § 64, stk. 1, affattes således:

»Kontoførende institutter, jf. § 62, stk. 1 og 2, skal indgå en tilslutningsaftale med en værdipapircentral som betingelse for, at de kan opnå adgang til at indrapportere til registrering i den pågældende central.«

30. I § 64, stk. 2, ændres »§ 62, stk. 2« til: »§ 62, stk. 4«.

31. § 64, stk. 3, affattes således:

»Stk. 3. En værdipapircentral kan efter at have indhentet Finanstilsynets tilladelse indgå en tilslutningsaftale med et kreditinstitut eller et investeringsselskab som nævnt i § 62, stk. 3, der ikke udøver værdipapirhandel enten gennem en filial eller ved at yde tjenesteydelser her i landet, jf. lov om finansiel virksomhed § 1, stk. 3, henholdsvis § 33.«

32. § 68, stk. 1, 3. pkt., affattes således:

»Ved udtrækning, ændring eller udslettelse gives så vidt muligt meddelelse til den efter registeret berettigede.«

33. § 68, stk. 3, 1. pkt., affattes således:

»De efter registeret berettigede og anmeldere kan i overensstemmelse med værdipapircentralens regler, der skal godkendes af Finanstilsynet, vælge, at meddelelser om udtrækning eller ændring skal gives periodisk, og kan ligeledes fravælge meddelelser herom helt eller delvis.«

34. Efter § 82 indsættes:

»§ 82 a. Finansministeren kan, når staten agerer som kontoførende insitut, afgive garanti for erstatningskrav i anledning af fejlregistreringer som nævnt i § 81, stk. 1, og for statens bidrag til en værdipapircentrals samlede kapitalberedskab, jf. § 82.«

35. § 83 a, stk. 4 og 5, affattes således:

Stk. 4. Bestemmelserne i § 84 a, stk. 1 og 2, finder tilsvarende anvendelse på fondsbørser henholdsvis autoriserede markedspladser, der har fået tillagt beføjelser efter stk. 1.

Stk. 5. Bestemmelserne i § 84 b, stk. 1 og 2, nr. 5, 7 og 8, finder tilsvarende anvendelse, i det omfang fondsbørser henholdsvis autoriserede markedspladser har fået tillagt beføjelser efter stk. 1.«

Stk. 5 bliver herefter stk. 6.

36. I § 84, stk. 1, 1. pkt., ændres »§ 12, stk. 2 og 4« til: »§ 12 b, stk. 1 og 2«.

37. I § 84, stk. 2, og § 84 b, stk. 1 , indsættes efter »aktieselskaber omfattet af § 7,«: »et registreret betalingssystem,«.

38. I § 84, stk. 3, 1. pkt., ændres »§ 66, stk. 4, og § 75 i lov om finansiel virksomhed« til: »§ 346, stk. 4, og § 356 i lov om finansiel virksomhed«.

39. § 84 b, stk. 1, affattes således:

»Som part i forhold til Finanstilsynet eller Fondsrådet anses alene aktieselskaber omfattet af § 7, et registreret betalingssystem, værdipapirhandleren, det kontoførende institut eller udstederen af værdipapirer, som en afgørelse, der er eller vil blive truffet af Finanstilsynet eller Fondsrådet, retter sig mod, jf. dog stk. 2 og 3.«

40. § 84 b, stk. 2, nr. 1 og 2 , ophæves.

Nr. 3-10 bliver herefter nr. 1-8.

41. § 84 b, stk. 2, nr. 8-10, der bliver nr. 6-8, affattes således:

»6) Den, der for Fondsrådet indbringer en af en fondsbørs, en autoriseret markedsplads, en clearingcentral eller en værdipapircentral truffet beslutning i sager af vidtrækkende eller principiel betydning, jf. § 88, stk. 3, og som Fondsrådet anser for part i sagen, samt øvrige, som Fondsrådet anser som part i sagen.

En erhverver som nævnt i § 31, stk. 1, og § 32, stk. 1 og 2, samt øvrige, som Fondsrådet i særlige tilfælde anser for part i sagen.
Den, som Fondsrådet i medfør af § 33, stk. 2, har bestemt at indberetningspligten påhviler.«

42. I § 84 b, stk. 2, indsættes som nyt nr. 9 :

»9) Den, der af Finanstilsynet pålægges at udarbejde interne regler efter § 36, stk. 2, § 37, stk. 1, og § 37 a, stk. 1 og 2, eller foretage ændringer heri.«

43. I § 85 ændres »kapitel 7 i lov om finansiel virksomhed« til: »kapitel 22 i lov om finansiel virksomhed«.

44. I § 87, stk. 1, og § 89, stk. 1, ændres »betalingssystemer« til: »registrerede betalingssystemer«.

45. § 90 ophæves.

46. I § 92, stk. 1, nr. 3, ændres »§ 93, stk. 3« til: »§ 93, stk. 2«.

47. I § 92, stk. 2, ændres »§ 62, stk. 1, nr. 2-7,« til: »§ 62, stk. 1, nr. 2-7, og stk. 2 og 3,«.

48. I § 92, stk. 3, udgår »en værdipapirmæglers, en pengemarkedsmæglers,«.

49. I § 93, stk. 1, 1. pkt., udgår »§ 4, stk. 1, § 4 a,«.

50. I § 93, stk. 1, 1. pkt., udgår »§ 12, stk. 1, 2 og 5-8«, og i stedet indsættes »§ 12, § 12 a, § 12 b, stk. 1-5 og 8, § 12 c, § 12 d, stk. 1, stk. 2, 1. pkt., og stk. 3, 5 og 6,«.

51. § 93, stk. 2, ophæves.

Stk. 3-6 bliver herefter stk. 2-5.

52. I § 94, stk. 2, ændres »§ 93, stk. 5« til: »§ 93, stk. 4«.

53. I § 96, stk. 1, indsættes efter »en værdipapircentral,«: »en værdipapirmægler, en pengemarkedsmægler, et registreret betalingssystem,«.

54. I § 96, stk. 2, indsættes efter »værdipapircentralen,«: »det registrerede betalingssystem,«.

Kilde: Retsinformation.dk