LexBot — Danmarks juridiske opslagsværk

Lov om finansiel virksomhed § 425

§ 425. I lov om investeringsforeninger og specialforeninger, jf. lovbekendtgørelse nr. 658 af 7. august 2002, foretages følgende ændringer:

1. I § 5 a ændres »§ 3, stk. 2« til: »§ 43, stk. 2«.

2. I § 6, stk. 3, nr. 3, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

3. § 8 affattes således:

»§ 8. Finanstilsynet kan nægte godkendelse af en forening, hvis et medlem af direktionen eller bestyrelsen ikke opfylder kravene i § 15 a.«

4. I § 10, stk. 1, nr. 9, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

5. § 15, stk. 2-5, affattes således:

»Stk. 2. Den daglige ledelse kan i stedet overlades til et investeringsforvaltningsselskab, som er godkendt efter lov om finansiel virksomhed, således at de opgaver, der påhviler en forenings direktør, udføres af investeringsforvaltningsselskabets direktør. En forenings valg af investeringsforvaltningsselskab skal godkendes af Finanstilsynet. Bestemmelserne i stk. 1 finder tilsvarende anvendelse på investeringsforvaltningsselskaber.

Stk. 3. Personer ansat af bestyrelsen for en forening kan ikke uden bestyrelsens tilladelse eje eller drive selvstændig erhvervsvirksomhed eller som bestyrelsesmedlem eller funktionær eller på anden måde deltage i ledelsen eller driften af anden erhvervsvirksomhed end foreningen, jf. dog stk. 6 og § 16.

Stk. 4. Andre ansatte i en forening, for hvilke der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og foreningens interesser, kan ikke uden direktionens tilladelse eje eller drive selvstændig erhvervsvirksomhed eller som bestyrelsesmedlem eller funktionær eller på anden måde deltage i ledelsen eller driften af en anden erhvervsvirksomhed end foreningen. Bestyrelsen skal orienteres om tilladelser givet af direktionen.

Stk. 5. Bestyrelsen skal tage stilling til, for hvilke ansatte der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og foreningens interesser, og som derfor skal have direktionens tilladelse, jf. stk. 4, til at eje eller drive selvstændig erhvervsvirksomhed eller som bestyrelsesmedlem eller funktionær eller på anden måde deltage i ledelsen eller driften af en anden erhvervsvirksomhed end foreningen.«

6. I § 15 indsættes efter stk. 6 som nye stykker:

»Stk. 7. Samtlige tilladelser givet af bestyrelsen i medfør af stk. 3 skal fremgå af bestyrelsens forhandlingsprotokol.

Stk. 8. Foreningen skal mindst én gang årligt offentliggøre oplysninger om de hverv, som bestyrelsen har godkendt i henhold til stk. 3. Endvidere skal den eksterne revision i revisionsprotokollatet til årsrapporten afgive erklæring om, hvorvidt foreningen ejer værdipapirer udstedt af erhvervsvirksomheder omfattet af stk. 3 og 4.«

7. Efter § 15 indsættes:

»§ 15 a. Et medlem af bestyrelsen og direktionen i en forening skal have fyldestgørende erfaring til at udøve hvervet eller stillingen.

Stk. 2. Et medlem af bestyrelsen og direktionen kan ikke bestride hvervet eller stillingen som henholdsvis bestyrelsesmedlem og direktør i en forening, hvis

  1.   den pågældende må skønnes ikke at have fyldestgørende erfaring til at udøve stillingen eller hvervet, herunder ikke at besidde den fornødne faglige ekspertise til at varetage administrationen af den type foreninger, som medlemmet har ansvaret for, og til at træffe investeringsbeslutninger vedrørende disses midler,

  2.   den pågældende pålægges strafansvar for overtrædelse af straffeloven eller den finansielle lovgivning og denne overtrædelse indebærer risiko for, at hvervet eller stillingen ikke varetages på betryggende vis,

  3.   den pågældende har anmeldt betalingsstandsning, er under konkurs, har indgivet begæring om gældssanering eller der er indledt forhandlinger om tvangsakkord,

  4.   den pågældendes økonomiske situation eller selskaber, den pågældende ejer, har påført den finansielle virksomhed tab eller risiko for tab eller

  5.   den pågældende har udvist en sådan adfærd, at der er grund til at antage, at den pågældende ikke vil varetage hvervet eller stillingen på forsvarlig måde.«

8. § 16, stk. 1, affattes således:

»Bestyrelsen kan kun give tilladelse i henhold til § 15, stk. 3, og direktionen kan kun give tilladelse efter § 15, stk. 4, til at være bestyrelsesmedlem i eller deltage i ledelsen eller driften af en investeringsforening eller specialforening, såfremt den pågældende forening ikke tilhører den i § 15, stk. 6, nævnte gruppe af foreninger. Den pågældende må dog ikke varetage hvervet som bestyrelsesformand.«

9. I § 16, stk. 2, ændres »det pågældende selskab« til: »den pågældende forening«.

10. § 16, stk. 3 og 4, ophæves, og i stedet indsættes:

» Stk. 3. § 15, stk. 7 og 8, finder tilsvarende anvendelse på tilladelser givet af bestyrelsen i medfør af stk. 1.«

11. §§ 17-19 ophæves.

12. I § 20, stk. 2, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

13. I § 21 ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

14. § 22 ophæves.

15. § 23 affattes således:

»§ 23. Personer ansat af bestyrelsen i en forening og ansatte, for hvilke der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og foreningens interesser, må ikke for egen regning eller gennem selskaber, de kontrollerer,

  1.   optage lån eller trække på allerede bevilgede kreditter til køb af værdipapirer, når de købte værdipapirer stilles til sikkerhed for lånet eller kreditten,

  2.   erhverve, udstede eller handle med afledte finansielle instrumenter, medmindre formålet er risikoafdækning,

  3.   erhverve kapitalandele, bortset fra andele i investeringsforeninger og specialforeninger m.v., med henblik på salg af disse tidligere end 6 måneder efter erhvervelsen eller

  4.   erhverve positioner i fremmed valuta, bortset fra euro, når positionstagningen sker med henblik på andet end betaling for køb af værdipapirer, varer eller tjenesteydelser eller køb eller drift af fast ejendom eller til brug for rejser.

Stk. 2. Den i stk. 1 nævnte personkreds må ikke erhverve kapitalandele i selskaber, der udøver virksomhed som nævnt i stk. 1, nr. 1-4. Dette gælder dog ikke køb af aktier i pengeinstitutter, forsikringsselskaber, realkreditinstitutter og fondsmæglerselskaber samt andele i investeringsforeninger og specialforeninger m.v.

Stk. 3. Bestyrelsen skal tage stilling til, for hvilke ansatte der er en væsentlig risiko for konflikter mellem egne og foreningens interesser, og som derfor skal være omfattet af forbuddet.

Stk. 4. De af stk. 1 omfattede personer skal på anmodning fra den eksterne revision indberette de finansielle transaktioner, som de pågældende har foretaget. Indberetningen skal være ledsaget af fornøden dokumentation. Den eksterne revision har til brug for kontrol af bestemmelsens overholdelse adgang til at rette forespørgsel om de pågældendes konti og depoter samt at forlange udskrifter derfra ved henvendelse til den kontoførende virksomhed.

Stk. 5. På baggrund af de foretagne indberetninger skal den eksterne revision i revisionsprotokollatet vedrørende årsrapporten afgive erklæring om, hvorvidt kontrollen i henhold til stk. 4 har givet anledning til bemærkninger.«

16. I § 24, stk. 1, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

17. §§ 25 og 26 ophæves.

18. I § 27 ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

19. I § 35, stk. 1, ændres »administrationsselskabet« til: »investeringsforvaltningsselskabet«.

20. I § 35, stk. 3, 1. og 2. pkt., ændres »administrationsselskabet« til: »investeringsforvaltningsselskabet«.

21. I § 37, stk. 4, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

22. § 37, stk. 5, ophæves.

23. I § 45, stk. 3, 1. og 2. pkt., ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

24. I § 46, stk. 1, ændres »administrationsselskaber« til: »investeringsforvaltningsselskaber«.

25. I § 61, stk. 2, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

26. I § 62, stk. 2, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

27. I § 62, stk. 4, ændres »administrations-« til: »investeringsforvaltnings-«.

28. §§ 74 og 75 ophæves.

29. I § 76 a ændres »§ 65, stk. 2« til: »§ 345, stk. 2«.

30. § 77, stk. 1, 3. pkt., ophæves.

31. I § 77, stk. 2, ændres »§ 50, stk. 1, i lov om banker og sparekasser m.v.« til: »§ 346, stk. 1-3, og § 347, stk. 3, i lov om finansiel virksomhed«.

32. § 77 a, stk. 3, affattes således:

»Stk. 3. Bestemmelsen i stk. 1 er ikke til hinder for, at Finanstilsynet af egen drift videregiver fortrolige oplysninger i summarisk eller sammenfattende form, når hverken den enkelte forening eller dens medlemmer kan identificeres.«

33. I § 77 a, stk. 4, udgår », dens administrationsselskab eller depotselskab«.

34. I § 77 a, stk. 5, nr. 1, indsættes efter »Fondsrådet«: »og Det Finansielle Virksomhedsråd«.

35. I § 77 a, stk. 5, nr. 10, udgår », administrationsselskabets eller depotselskabets«.

36. I § 77 b, stk. 1, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

37. I § 77 b, stk. 2, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

38. I § 77 b, stk. 3, ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«, og »pålæg eller påtale« ændres til: »afgørelse truffet«.

39. Efter § 77 b indsættes en ny paragraf:

»§ 77 c. Finanstilsynet kan påbyde en forening inden for en af tilsynet fastsat frist at afsætte en direktør i en forening, der er omfattet af § 15 a, stk. 2.

Stk. 2. Har foreningen ikke afsat direktøren inden for den fastsatte frist, kan Finanstilsynet inddrage virksomhedens tilladelse, jf. § 52, stk. 1, nr. 1.«

40. I § 80 ændres »§ 51 i lov om banker og sparekasser m.v.« til: »§ 356 i lov om finansiel virksomhed«.

41. I § 81 ændres »kapitel 7 a« til: »kapitel 22«.

42. Efter § 82 indsættes:

»§ 82 a. Økonomi- og erhvervsministeren fastsætter nærmere regler om anvendelse af digital kommunikation, herunder elektronisk signatur, ved udveksling af information efter denne lov mellem borgere og virksomheder på den ene side og den offentlige forvaltning på den anden side samt om opbevaring af information.«

43. I § 85 ændres »administrationsselskab« til: »investeringsforvaltningsselskab«.

44. I § 85 indsættes som stk. 2:

»Stk. 2. Tvangsbøder kan inddrives ved udpantning.«

45. § 86, stk. 1, affattes således:

»Medmindre højere straf er forskyldt efter straffeloven, straffes overtrædelse af bestemmelserne i § 3, stk. 3, § 5, § 6, stk. 1, § 14, stk. 4 og 6, § 15, stk. 1-3, stk. 4, 1. pkt., og stk. 5, 7 og 8, § 15 a, stk. 2, § 16, stk. 2 og 3, §§ 23, 24 og 27, § 28, stk. 1, § 29, stk. 1 og 2, § 31, stk. 2, 5 og 6, §§ 32, 33 og 35-39, § 40, stk. 1, 5 og 6, § 41, § 44, stk. 1 og 3, § 46, stk. 1, § 47, § 59, stk. 1, 2, 4 og 5, § 60, stk. 1 og 2, § 61, § 62, stk. 1-3, § 63, stk. 2, § 64, stk. 2-4, § 65, stk. 2, § 66, stk. 1 og 3, § 67, stk. 2, § 68, stk. 2 og 3, § 70, stk. 2, og § 72 med bøde eller fængsel indtil 4 måneder.«

46. I § 86 ophæves stk. 2-4, og i stedet indsættes:

»Stk. 2. Undlader et medlem af en forenings bestyrelse eller direktion eller direktionen i investeringsforvaltningsselskabet at træffe nødvendige foranstaltninger i tilfælde af tab eller nærliggende fare for tab af væsentlig størrelse, straffes vedkommende med bøde eller fængsel indtil 4 måneder, for så vidt højere straf ikke er forskyldt efter den øvrige lovgivning.

Stk. 3. Personer, der er knyttet til en forening, og som giver urigtige eller vildledende oplysninger om forhold vedrørende foreningen til offentlige myndigheder, til offentligheden, til noget foreningsorgan eller til foreningens medlemmer, eller som gør sig skyldig i grov eller oftere gentaget forsømmelse eller skødesløshed, der kan medføre tab for foreningen eller foreningens medlemmer, straffes med bøde eller fængsel indtil 4 måneder, for så vidt højere straf ikke er forskyldt efter den øvrige lovgivning.«

Stk. 5-7 bliver herefter stk. 4-6.

47. I § 86 indsættes efter stk. 6 som nyt stykke:

»Stk. 7. Forældelsesfristen for strafansvar for overtrædelse af lovens bestemmelser eller regler udstedt i medfør af loven er 5 år.«

Kilde: Retsinformation.dk