Lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. § 202

§ 202. Loven gælder ikke for Færøerne og Grønland, men kan ved kongelig anordning sættes helt eller delvis i kraft for Færøerne og Grønland med de ændringer, som de færøske og grønlandske forhold tilsiger.

Givet på Christiansborg Slot, den 12. juni 2013

Under Vor Kongelige Hånd og Segl

MARGRETHE R.

/ Annette Vilhelmsen

Bilag 1

De funktioner, forvaltere af alternative investeringsfonde kan få tilladelse til at varetage

Investeringsforvaltningsfunktioner, som en forvalter mindst skal være ansvarlig for i forbindelse med forvaltningen af en alternativ investeringsfond:

a)

Porteføljepleje.

b)

Risikostyring.

Andre funktioner, som en forvalter er ansvarlig for i forbindelse med den kollektive forvaltning af en alternativ investeringsfond:

a)

Administration, herunder:

i)

Fondens juridiske tjenester og regnskabsføringstjenester.

ii)

Kundeforespørgsler.

iii)

Værdi- og prisfastsættelse, herunder selvangivelser.

iv)

Kontrol med compliance.

v)

Føring af andelshaver/kapitalejerregister.

vi)

Udlodning af udbytte.

vii)

Emission og indløsning af andele/kapitalandele.

viii)

Aftaleetablering, herunder udsendelse af beviser.

ix)

Registrering.

b)

Markedsføring.

c)

Aktiviteter vedrørende den alternative investeringsfonds aktiver, dvs. levering af de ydelser, der er nødvendige for opfyldelse af forvalterens betroede opgaver, facilitetsforvaltning, administration af fast ejendom, rådgivning af virksomheder om kapitalstruktur, forretningsstrategi og beslægtede spørgsmål, rådgivning og ydelser i forbindelse med fusioner og opkøb af virksomheder og andre ydelser i forbindelse med forvaltning af den alternative investeringsfond og de selskaber og andre aktiver, den har investeret i.

Yderligere funktioner, som en forvalter kan få tilladelse til:

a)

Forvaltning af investeringsporteføljer, herunder porteføljer ejet af pensionsfonde og arbejdsmarkedsrelaterede pensionskasser i overensstemmelse med reglerne, der gennemfører artikel 19, stk. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets Direktiv 2003/41/EF af 3. juni 2003 om arbejdsmarkedsrelaterede pensionskassers aktiviteter og tilsynet hermed, i overensstemmelse med de mandater, som investorerne har givet på et skønsmæssigt individuelt grundlag.

b)

Accessoriske tjenesteydelser, der omfatter

i)

investeringsrådgivning,

ii)

opbevaring og forvaltning i forbindelse med aktier eller andele i institutter for kollektiv investering eller

iii)

modtagelse og formidling af ordrer vedrørende finansielle instrumenter.

Officielle noter

1. Loven gennemfører Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010, EU-Tidende 2011, nr. L 174, side 1.