Fondsmæglerselskabsloven § 14

§ 14. Et fondsmæglerselskab skal indrettes og ledes på en sådan måde, at selskabet har

• 1. en sund administrativ og regnskabsmæssig praksis,
• 2. betryggende kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger på edb-området samt
• 3. fyldestgørende interne kontrolprocedurer, som også omfatter regler for medarbejderes adgang til at foretage personlige transaktioner.