Kapitel 1 – *

Værdipapirhandel

§ 1. Denne lov finder anvendelse på værdipapirhandel.

    Stk. 2. Ved værdipapirhandel forstås

1. offentligt udbud af værdipapirer,

2. køb og salg for egen eller tredjemands regning af værdipapirer,

3. formidling af køb og salg af værdipapirer,

4. erhvervsmæssig rådgivning vedrørende værdipapirer,

5. porteføljepleje samt

6. afgivelse af emissionsgarantier.

    Stk. 3. Loven finder endvidere anvendelse på børsvirksomhed, clearingvirksomhed og registreringsvirksomhed m.v.

§ 1 a. Lovens § 4 a samt § 3 a og § 3 b, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed finder anvendelse på valutaspotforretninger for kunder i investeringsøjemed med henblik på, at kunderne opnår fortjeneste ved kursændringer på valuta.

§ 2. Denne lovs bestemmelser om værdipapirer finder anvendelse på følgende instrumenter:

1. Aktier og andre omsættelige værdipapirer, der kan sidestilles med disse,

2. obligationer og andre omsættelige værdipapirer, der kan sidestilles med disse,

3. andre værdipapirer, der omsættes, og hvormed værdipapirer som nævnt under nr. 1 eller 2 kan erhverves ved tegning, ombytning eller kontant betaling,

4. andele i investeringsforeninger og specialforeninger,

5. pengemarkedsinstrumenter, der er optaget til notering på en fondsbørs, samt indlånsbeviser og commercial papers,

6. finansielle futures og tilsvarende instrumenter,

7. fremtidige renteaftaler (FRA-kontrakter),

8. rente og valutaswaps samt swaps på aktier og aktieindeks,

9. råvareinstrumenter m.v., herunder tilsvarende instrumenter, der afregnes kontant,

10. optioner på at erhverve eller afhænde et værdipapir, der falder ind under nr. 1-9, og optioner på aktie- og obligationsindeks, herunder tilsvarende instrumenter, der afregnes kontant,

11. omsættelige pantebreve med pant i fast ejendom eller løsøre og

12. andre instrumenter og kontrakter efter Fondsrådets beslutning.

    Stk. 2. Fondsrådet kan fastsætte regler om, at nærmere bestemte instrumenter undtages fra denne lov.

§ 3. Enhver værdipapirhandel skal udføres på en redelig måde og i overensstemmelse med god værdipapirhandelsskik. Finanstilsynet kan give påbud om berigtigelse af forhold, der er i strid med 1. pkt.

    Stk. 2. Økonomi- og erhvervsministeren fastsætter efter høring af Fondsrådet nærmere regler om god værdipapirhandelsskik. Ved Fondsrådets behandling af

1. sager om udstedelse af regler om god værdipapirhandelsskik samt

2. sager om god værdipapirhandelsskik, jf. stk. 1, af principiel karakter eller af vidtgående betydning

indkaldes Forbrugerombudsmanden til at deltage i det pågældende dagsordenspunkt. Forbrugerombudsmanden har i de under nr. 1 nævnte sager samme beføjelser som rådets medlemmer. Forbrugerombudsmanden er i forbindelse med deltagelse i Fondsrådets møder underlagt tavshedspligt efter § 84 a, stk. 1.

    Stk. 3. Forbrugerombudsmanden kan anlægge sag om forbud og påbud vedrørende overtrædelser af regler om god værdipapirhandelsskik, jf. stk. 1, og regler udstedt efter stk. 2. Markedsføringslovens § 13, stk. 1, og § 14, stk. 1, finder tilsvarende anvendelse på sager anlagt af Forbrugerombudsmanden efter denne bestemmelse.