Bekendtgørelse af lov om værdipapirhandel m.v. § 5

§ 5. En værdipapirhandler skal indrette og lede sin virksomhed på en sådan måde, at virksomheden

1. har en sund administrativ og regnskabsmæssig praksis,

2. har betryggende kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger på edb-området,

3. har fyldestgørende interne kontrolprocedurer, som også omfatter regler for medarbejderes adgang til at foretage personlige transaktioner, samt

4. fører lister over udførte forretninger, som skal opbevares i 5 år.

    Stk. 2. En værdipapirhandler, Danmarks Nationalbank og Finansstyrelsen skal

1. handle loyalt og korrekt over for kunder og i disses bedste interesse og under hensyn til markedets integritet,

2. udføre kunders handler med den nødvendige kompetence, omhu og hurtighed og under hensyn til markedets integritet og kundernes bedste interesse,

3. have og effektivt anvende de ressourcer og fremgangsmåder, der er nødvendige for den rette gennemførelse af sin virksomhed, og

4. bestræbe sig på, at der ikke opstår interessekonflikter, og når sådanne ikke kan undgås, sørge for, at kunderne behandles korrekt.

    Stk. 3. En værdipapirhandler skal desuden

1. udbede sig oplysninger hos kunderne om deres finansielle stilling, investeringserfaring og målsætninger, som er relevante for gennemførelse af de ønskede tjenesteydelser,

2. meddele de for kunden relevante oplysninger i sine kontrakter, herunder hvilken erstatningsordning eller tilsvarende beskyttelse, der vil gælde for den påtænkte transaktion, hvilken dækning der ydes i henhold til den ene eller anden ordning, eller at sådanne ordninger og sådan beskyttelse ikke findes, og

3. have retningslinjer for, hvornår en ordre skal udføres over en fondsbørs' systemer, og træffe foranstaltning til at sikre, at ordrer udføres i overensstemmelse hermed.

    Stk. 4. Finanstilsynet kan fastsætte regler om de i stk. 1-3 angivne forhold.